中国网财经1月2日讯 日前神秘顾客介绍,安徽证监局发布有关行政监管措施决定露馅,因徽商期货有限株连公司存在互联网营销步履事先推行审核、事中合规管控不到位,部分信息系统性能、容量压力测试不充分等违法行径,安徽证监局决定对其接受责令改正措施。
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据有关行政监管措施决定,经查,徽商期货存在以下情形:
神秘顾客公司_赛优市场调研一是互联网营销步履事先推行审核、事中合规管控不到位;往来揣度业务居品估量打算、销售要领风险管控不到位;金钱惩办业务居品惩办使命彭胀不步调,神秘顾客调查对外担任投资看管人留痕不好意思满。二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分,运维惩办不到位。
安徽证监局暗意,上述行径违背了《期货公司监督惩办见地》(证监会令第155号)第五十一条、第五十六条及《证券期货业汇聚和信息安全惩办见地》(证监会令218号)第十三条章程。
同期,安徽证监局说明《期货公司监督惩办见地》第一百零九条、《证券期货业汇聚和信息安全惩办见地》第六十二条第二款的章程神秘顾客介绍,决定对徽商期货接受责令改正的监督惩办措施,并记入证券期货市集诚信档案。安徽证监局并条目徽商期货全面整改,完善里面端正,加强合规惩办,切实步调各项业务步履,并于收到本决定书之日起30日内向其提交书面整改论说。